监管要闻

　　证监会就《对于证券违法步履东说念主财产优先用于承担民事抵偿累赘筹工作项的规矩(草案)》公开征求见识

　　3月11日，为了落实民事抵偿累赘优先原则，切实保护投资者正当权益，证据《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国国度金库条例实施笃定》等筹办规矩，中国证监会、财政部连络研究草拟了《对于证券违法步履东说念主财产优先用于承担民事抵偿累赘筹工作项的规矩(草案)》(以下简称《规矩》)，向社会公开征求见识。

　　《规矩》共十四条，明确了违法步履东说念主所交纳的行政罚没款用于承担民事抵偿累赘的具体职责机制。对于央求受理、央求期限、央求金额，一是明确受害投资者提倡央求所需央求材料，以及筹办央求材料的补正要求（第二条、第四条）。二是明确受害投资者不错在东说念主民法院出具散伙践诺裁定书后一年内提倡央求；违法步履东说念主被东说念主民法院宣告歇业的，自歇业尺度散伙或者追加分派尺度散伙后一年内提倡央求；很是一年提倡央求的，证监会不予受理（第三条）。三是明确受害投资者央求金额不得很是民事判决书等所明确的被告应当承担的抵偿金额，不得对被告已履行部分再提倡央求；用于承担民事抵偿累赘的罚没款金额不得很是违法步履东说念主现实交纳的罚没款金额，多个受害投资者同期提交央求，央求总和很是违法步履东说念主现实交纳的罚没款金额的，按照依《规矩》确定的受害投资者央求额比例退付（第五条）。

　　证监会筹办部门厚爱东说念主就五家在好意思上市公司被认定为有退市风险的“筹办刊行东说念主”答记者问

　　3月11日，证监会复兴《番邦公司问责法》认定五家在好意思上市公司为有退市风险的“筹办刊行东说念主”：中国证监会凝视到了这个情况。这是好意思国监管部门践诺《番邦公司问责法》及筹办实施笃定的一个无边方法。中国证监会此前仍是屡次就《番邦公司问责法》的实施标明过魄力。中国证监会尊重境外监管机构为进步上市公司财务信息质料加强对筹办管帐师事务所的监管，但强项反对一些势力将证券监管政事化的虚假作念法。中国证监会长期宝石绽开配合精神，怡悦通过监管配合处理好意思方监管部门对筹工作务所开展查验和造访问题，这也合适国外通行的作念法。近一段时候，中国证监会和财政部连接与好意思国公众公司管帐监督委员会（PCAOB）开展交流对话，并获取积极阐发。中国证监会坚信，两边通过共同竭力于一定粗略尽快作出合适两执法律规矩和监管要求的配合安排，共同保护众人投资者正当权益，促进两国阛阓健康褂讪发展。

　　监管动态

　　上市公司

　　宇信科技（300674.SZ）：时任副总司理减持未事先信披，收警示函

　　3月10日，中国证监会北京监管局对宇信科技时任副总司理井家斌出具警示函。警示函称，经查，井家斌动作宇信科技副总司理，于2021年12月28日在未事先暴露减持缱绻的情况下减持宇信科技股票10000股。

　　警示函指出，井家斌的上述步履违抗了《上市公司激动、董监高减持股份的多少规矩》(证监会公告〔2017〕9号)第八条的规矩。证据《上市公司激动、董监高减持股份的多少规矩》(证监会公告〔2017〕9号)第十四条的规矩，中国证监会北京监管局决定对井家斌接管出具警示函的行政监管措施。

　　紫鑫药业(002118.SZ)：控股激动国药兆祥收到吉林证监局警示函

　　3月10日，紫鑫药业发布公告，该公司收到公司控股激动国药兆祥(长春)医药有限公司(以下简称：“国药兆祥”)讲演，国药兆祥收到中国证券监督不休委员会吉林监管局(以下简称“吉林证监局”)下发的《对于对国药兆祥(长春)医药有限公司接管出具警示函措施的决定》。

　　2021年10月19日，公司与吉林紫鑫药业股份有限公司(以下简称紫鑫药业)控股激动敦化市康平投资有限累赘公司(以下简称康平公司)签署了《表决权寄予契约》。证据契约及现实持股情况，康平公司将其持有的紫鑫药业19.69%股份对应的投票表决权，包括但不限于激动提案权、激动表决权等筹办权力寄予给你公司哄骗，公司成为紫鑫药业的控股激动。2021年12月21-22日，你公司通过蕴蓄竞价时势减持紫鑫药业股票1000万股，占紫鑫药业总股本0.78%，成交金额3061.32万元。公司动作收购东说念主，在收购完成后18个月的限售期内减持股票，违抗了《上市公司收购不休想法(2020年修正)》第七十四条规矩。

　　ST红太阳(000525.SZ)：2014年至2020年年报暴露信息不准确，江苏证监局向其出具警示函

　　3月7日，江苏证监局向ST红太阳出具警示函。经查，该公司2016年至2018年部分存货跌价准备核算不准确，2014年、2018年部分销售存在虚增情况，上述事项影响营业收入、钞票减值失掉、应收账款等科目核算，导致公司2014年至2020年年报中营业收入、净利润或净钞票金额存在错报。

　　其中，2014年营业收入、净利润、净钞票错报金额分辨为709.91万元、661.78万元、661.78万元(正数为虚增、负数为虚减，下同)；2015年净钞票错报金额为661.78万元；2016年净利润、净钞票错报金额分辨为391.2万元、1052.98万元；2017年净利润、净钞票错报金额分辨为-12.6万元、1040.38万元；2018年营业收入、净利润、净钞票错报金额分辨为787.77万元、-334.98万元、705.40万元；2019年净利润、净钞票错报金额分辨为-760.14万元、-54.74万元；2020年营业收入、净利润、净钞票错报金额分辨为-138.02万元、11.37万元、-43.37万元。ST红太阳2014年至2020年年报上述暴露信息不准确，筹办步履组成违章。

　　佐力药业（300181.SZ）：监事支属“短线交游”收警示函

　　3月8日，浙江证监局在官网发布《对于对谈欣接管出具警示函措施的决定》。经查，谈欣担任浙江佐力药业股份有限公司（以下简称公司）监事时期，父亲谈伟荣证券账户于2021年11月3日买入公司股票32600股，成交金额249716元，于2021年12月24日卖出公司股票56400股，成交金额574152元。

　　上述六个月内买卖公司股票的步履组成短线交游，违抗了《中华东说念主民共和国证券法》第四十四条的规矩，浙江证监局决定对谈欣接管出具警示函的监督不休措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　对此，佐力药业在公告中暗示，公司仍是对上述短线交游情况履行了信息暴露义务，公司董事会也已一说念收回谈欣父亲谈伟荣所得收益。

　　ST步森(002569.SZ)：股份被冻结未实时暴露，公司实时任董事长、董秘收浙江证监局警示函

　　3月8日，浙江证监局对浙江步森衣饰股份有限公司、时任公司董事长王春江、董秘张优出具警示函。经查，北京东方恒正科贸有限公司动作步森股份的控股激动，持有22400000股公司股份，占公司总股本的15.55%。上述股份于2021年1月22日被浙江省德清县东说念主民法院冻结，2021年12月14日被浙江省金华市中级东说念主民法院冻结。步森股份未在上述事项发生后实时履行对外暴露义务，直至2021年12月29日才对外暴露。

　　上海睿鸷钞票不休结伙企业（有限结伙）动作步森股份持股5%以上股份激动，持有1672000股公司股份，占公司总股本的11.60%。上述股份于2019年5月27日被永康市东说念主民法院冻结，炒黄金于2021年5月17日分辨被杭州市上城区东说念主民法院和绍兴市中级东说念主民法院冻结，于2021年6月30日被杭州市上城区东说念主民法院冻结。步森股份未在上述事项发生时实时履行对外暴露义务，直至2022年1月1日才对外暴露。

　　时任公司董事长王春江、董事会通知张优对信息暴露不足时负有主要累赘，浙江证监局决定对公司、王春江、张优分辨接管出具警示函的监督不休措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　世纪华通（002602.SZ）：零丁董事短线交游，收浙江证监局警示函

　　3月8日，浙江证监局网站发布《对于对杨波接管出具警示函措施的决定》。

　　经查，杨波动作浙江世纪华通集团股份有限公司零丁董事，杨波母亲沈怡及女儿方倚正证券账户2021年11月17日至2022年1月13日历间，累计买入91000股，金额710794元；2022年1月21日，卖出83100股，金额670617元。

　　上述六个月内买卖公司股票的步履组成短线交游，违抗了《中华东说念主民共和国证券法》第四十四条的规矩，浙江证监局决定对杨波接管出具警示函的监督不休措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　诚达药业（301201.SZ）：信披不竣工，董事长及总司理收警示函

　　3月13日，中国证监会浙江监管局网站公布的《对于对诚达药业股份有限公司及筹办东说念主员接管出具警示函措施的决定》涌现，近期，诚达药业股份有限公司在深圳证券交游所投资者关系互动平台回复投资者对于与辉瑞公司筹办业务时，未能竣工、全面地先容和反应PF-07304814中间体现实情况。

　　上述步履违抗了《上市公司信息暴露不休想法》第三条、第四条的规矩。董事长葛建利、总司理卢刚、董事会通知杨晓静对上述步履负有主要累赘。证据《上市公司信息暴露不休想法》第五十一条、第五十二条的规矩，浙江证监局决定对公司、葛建利、卢刚、杨晓静分辨接管出具警示函的监督不休措施并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　金字火腿（002515.SZ）：现场查验4宗违章，实控东说念主等收警示函

　　3月10日，中国证监会网站公布的浙江证监局行政监管措施决定书涌现，浙江证监局在日常监管和现场查验中发现，金字火腿股份有限公司存在以下问题：

　　一、期货交游发生首要失掉未实时暴露；二、公司收到大额职工抵偿未实时暴露；三、管帐处理不方法导致三季报暴露不准确；四、逾额保证金未履行审议和暴露尺度。

　　此外，金字火腿的期货业务风险规模轨制存在对账户败落有用监管、操作授权不休不到位等舛误。

　　知道电气（603390.SH）：2020年阐明收入、利润的依据不充分、多计营业成本495万元，公司及筹办东说念主员收警示函

　　3月8日，广东证监局官网发布《对于对广州知道汽车电气股份有限公司、陈丽娜、邢映彪、王培森接管出具警示函措施的决定》。

　　经查，广州知道汽车电气股份有限公司存在以下违章步履：

　　一、阐明收入、利润的依据不充分。天津英捷利汽车本领有限累赘公司（以下简称英捷利汽车）为知道电气的控股子公司。2020年度，英捷利汽车与新凯航（天津）科技有限公司订立《本领研究合同》，并于2020年度就该本领研究奇迹阐明营业收入702.26万元，阐明营业利润639.59万元。上述业务败落交易现实和交易合感性，不情愿收入阐明要求，导致知道电气2020年度兼并财务报表阐明营业收入702.26万元和包摄母公司激动的净利润274.72万元的依据不充分。

　　二、多计收入。英捷利汽车2018年运行进取海福迈迪工程本领有限公司（以下简称福迈迪）提供车辆测试奇迹。2020年度，英捷利汽车就与福迈迪的车辆测试业务按照总和法阐明营业收入595.65万元，阐明营业成本495万元。该业务应按照净额法核算，股票配资代理导致知道电气2020年度兼并财务报表多阐明营业收入及营业成本495万元。

　　知道电气董事长陈丽娜、总司理邢映彪、董事会通知兼财务厚爱东说念主王培森未按照《上市公司信息暴露不休想法》第三条的规矩履行勤奋遵法义务，对公司上述违章步履负有主要累赘。

　　名臣健康（002919.SZ）：并购案现3起内幕交游，当事东说念主揣摸被罚没7272.49万元

　　3月11日，海南证监局暴露〔2022〕3号行政处罚决定书，对陈华升内幕交游名臣健康的违法步履揣摸罚没7272.49万元。在内幕交游流程中，陈华升动用1000万元进行配资买入。

　　陈华升在内幕信息敏锐期内现实规模、使用“谢某红”华鑫证券账户和“刘某荣”祯祥证券账户交游“名臣健康”股票。谢某红、刘某荣分辨系刘某锋的妃耦和女儿，刘某锋将“谢某红”华鑫证券账户、“刘某荣”祯祥证券账户及配资资金借给陈华升使用，并与陈华升订立了《借债合同》。陈华升掌抓“谢某红”华鑫证券账户和“刘某荣”祯祥证券账户账号密码，在内幕信息敏锐期内上述证券账户交游“名臣健康”股票的步履由陈华升方案。

　　证据当事东说念主违法步履的事实、性质、情节与社会危害进程，证据《证券法》第一百九十一条第一款的规矩，海南证监局决定：充公陈华升违法所得18181233.71元，并处以54543701.13元罚金。

　　昇兴股份（002752.SZ）：涉嫌主管阛阓，董事长遭证监会立案

　　3月11日，昇兴股份发布公告称，公司于近日接到现实规模东说念主之一、董事长林永贤的讲演，其于3月10日收到证监会的《立案讲演书》，因其涉嫌证券阛阓主管，中国证监会决定对其立案。

　　昇兴股份称，本次立案系针对林永贤先生波及上述事项进行的专项造访，与公司无关，不会对公司日常筹商行为产生首要影响。

　　国城矿业（000688.SZ）：散户交游2宗违法，被罚3060万元

　　3月10日，北京证监局暴露了对樊晖的行政处罚决定书。

　　决定书涌现，自2018年2月7日起，樊晖使用现实规模的44个账户组成的账户组交游“国城矿业”。其在持股比例很是5%后，未按法律规矩履行信息暴露义务。至2019年4月18日，扣除账户组内账户之间成交金额，账户组兑现转让期内累计交游金额高达11.20亿元。北京证监局对樊晖处以3060万元罚金。

　　证券公司

　　安信证券：投顾用五行分析股票，汕头分公司收警示函

　　3月11日，证监会网站公布了《深圳证监局对于对安信证券股份有限公司汕头分公司接管出具警示函措施的决定》及《深圳证监局对于对陈南鹏接管监管话语措施的决定》。

　　决定书涌现，经查，安信证券股份有限公司汕头分公司投资照拂人陈南鹏通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市掂量》并被转发的事件中，公司未严格证据里面轨制要求对微信群音书进行监控不休，未对投资照拂人筹办执业步履进行有用管控。

　　深圳证监局暗示，上述步履违抗了《证券公司里面规模指导》（证监机构字〔2003〕260号）第四条第一项、第七条第一项及《证券公司和证券投资基金不休公司合规不休想法》（证监会令第166号）第六条第四项的筹办规矩，依据《证券公司和证券投资基金不休公司合规不休想法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规矩，决定对该公司接管出具警示函的行政监管措施。

　　此外，陈南鹏本东说念主被接管监管话语措施。决定书涌现，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市掂量》被转发并对据说播，筹办掂量对行业、阛阓的指摘见识不审慎，将股票证据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。

　　基金公司

　　湖南弘德投资：四项违章，被责令改正

　　3月11日，湖南证监局发布公告称，在2021年私募基金专项查验职责中，湖南证监局发现湖南省弘德投资不休有限公司存在以下问题：

　　一、未严慎勤奋履行不休职责与义务，风险规模轨制不完善。

　　二、投资者安妥性轨制不完善，践诺不到位。

　　三、资金招募讲明书中商定功绩基准收益比例，依期向投资者支付固定收益。

　　四、基金居品投资你公司现实规模东说念主的关联企业，未按照基金合同的商定履行审议尺度并向投资者暴露。

　　上述步履违抗了《私募投资基金监督不休暂行想法》（以下简称《暂行想法》）第四条、第十五条、第十六条，《对于加强私募投资基金监管的多少规矩》（以下简称《多少规矩》）第九条、第十一条的筹办规矩。按照《暂行想法》第三十三条、《多少规矩》第十三条的规矩，湖南证监局决定对公司接管责令改正行政监管措施，并记入中国成本阛阓诚信信息数据库。

　　湖南正银投资：内规模度不竣工等三项问题，被接管责令改正行政监管措施

　　3月11日，湖南证监局发布公告称，在2021年私募基金专项查验职责中，湖南证监局发现湖南正银投资不休有限公司存在以下问题：

　　一、内规模度不竣工，践诺不到位。

　　二、档案贵寓保存不全，部分贵寓不竣工。

　　三、在中国证券投资基金业协会登记备案信息不准确、不竣工、更新不足时。

　　上述步履违抗了《私募投资基金监督不休暂行想法》（以下简称《暂行想法》）第二十五条、第二十六条，《对于加强私募投资基金监管的多少规矩》（以下简称《多少规矩》）第十二条。按照《暂行想法》第三十三条、《多少规矩》第十三条的规矩，湖南证监局决定对公司接管责令改正行政监管措施，并记入中国成本阛阓诚信信息数据库。

　　湖南溪说念钞票：投资者安妥性轨制和内规模度不完善等问题，被责令改正

　　3月11日，湖南证监局发布公告称，在2021年私募基金专项查验职责中，湖南证监局发现湖南溪说念钞票不休有限公司存在以下问题：

　　一、投资者安妥性轨制和内规模度不完善，践诺不到位。

　　二、在中国证券投资基金业协会登记备案信息不准确、不竣工、更新不足时。

　　上述步履违抗了《私募投资基金监督不休暂行想法》（以下简称《暂行想法》）第十六条、第二十五条，《对于加强私募投资基金监管的多少规矩》（以下简称《多少规矩》）第十二条的筹办规矩。按照《暂行想法》第三十三条、《多少规矩》第十三条的规矩，湖南证监局决定对公司接管责令改正行政监管措施，并记入中国成本阛阓诚信信息数据库。

　　湖南兴湘创富：内规模度不完善等问题，被责令改正

　　3月11日，湖南证监局发布公告称，在2021年私募基金专项查验职责中，湖南证监局发现湖南兴湘创富投资有限公司存在以下问题：

　　一、内规模度不完善，践诺不到位。

　　二、在中国证券投资基金业协会登记备案信息不准确、不竣工、更新不足时。

　　上述步履违抗了《私募投资基金监督不休暂行想法》（以下简称《暂行想法》）第二十五条、《对于加强私募投资基金监管的多少规矩》（以下简称《多少规矩》）第十二条的筹办规矩。按照《暂行想法》第三十三条、《多少规矩》第十三条的规矩，湖南证监局决定对公司接管责令改正行政监管措施并记入中国成本阛阓诚信信息数据库。

　　湖南森旗钞票：公司档案不全等三项问题，被责令改正

　　3月11日，湖南证监局发布公告称，在2021年私募基金专项查验职责中，湖南证监局发现湖南森旗钞票不休有限公司存在以下问题：

　　一、公司档案不全，部分贵寓保存不竣工。

　　二、投资者安妥性轨制不完善，践诺不到位。

　　三、在中国证券投资基金业协会登记备案信息不准确、不竣工、更新不足时。

　　上述步履违抗了《私募投资基金监督不休暂行想法》（以下简称《暂行想法》）第十六条、第二十五条、第二十六条，《对于加强私募投资基金监管的多少规矩》（以下简称《多少规矩》）第十二条的筹办规矩。按照《暂行想法》第三十三条、《多少规矩》第十三条的规矩，湖南证监局决定对公司接管责令改正行政监管措施，并记入中国成本阛阓诚信信息数据库。

　　领睿钞票：未校服敦厚信用原则，收北京证监局警示函

　　3月8日，北京证监局发布公告称，经查，北京证监局发现领睿钞票不休有限公司存在以下步履：从事私募基金业务，存在未校服敦厚信用原则情况。

　　公司上述步履违抗了《私募投资基金监督不休暂行想法》(证监会令【第105号】，以下简称《暂行想法》)第三条之规矩。依据《暂行想法》第三十三条之规矩， 北京证监局决定对公司接管警示函行政监管措施。

　　陕西巨丰投资：销售东说念主员向客户发送虚假客户交游截图，被责令改正

　　3月10日，北京证监局发布公告称，经查，陕西巨丰投资资讯有限累赘公司北京分公司在开展证券投资研究业务中，存在以下违章步履：一是无证券投资研究执业经验东说念主员向客户提供证券投资照拂人奇迹；二是公司在向客户提供证券投资照拂人奇迹时，未讲演客户证券投资照拂人的姓名终点证券投资研究奇迹经验编码；三是销售东说念主员向客户发送虚假客户交游截图，存在对过往功绩进行虚假、乌有、误导性的营销宣传。

　　上述步履违抗了《证券投资照拂人业务暂行规矩》（以下简称《暂行规矩》）第七条、第十二条第二项、第二十四条的规矩。按照《暂行规矩》第三十三条的规矩，北京证监局决定对分公司接管责令改正的监管措施，

　　恒天中岩：未校服敦厚信用原则，被责令改正

　　3月10日，北京证监局发布公告称，经查，北京证监局发现恒天中岩投资不休有限公司存在以下步履：从事私募基金业务，存在未校服敦厚信用原则情况。

　　公司上述步履违抗了《私募投资基金监督不休暂行想法》(证监会令【第105号】，以下简称《暂行想法》)第三条之规矩。依据《暂行想法》第三十三条之规矩， 北京证监局决定对公司接管责令改正行政监管措施。

　　（工行网站特约作家：王媛媛）

　　著述开头：21世纪经济报说念