东海证券收“监管函”，被指内控不健全、全面风险不休不到位
2024-04-23（原标题：东海证券收“监管函”，被指内控不健全、全面风险不休不到位） 4月18日，东海证券发布公告称，公司收到《江苏证监局对于对东海证券股份有限公司接受责令改正行政监管门径的决定》（以下简称《决定》），《决定》败露了东海证券的违法违纪事实以及处理后果等本体。 起原：东海证券公司公告 《决定》本体表现，经查，东海证券存在多项违纪本体。在全面风险不休方面，东海证券未拓荒多脉络、互相衔尾、有用制衡的风险不休启动机制。自贸易务风险死字组织架构永别理，风险不休不到位，职权类业务内设风险名额不休未能有用扩